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创新与规范——证券业务合同法律风险分析与处理

 
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2020-4-15 03:46:33 显示全部楼层
【资料名称】:证券业务合同法律风险分析与处理
【资料描述】:

041501578226.jpg

041501578226.jpg
  绪论
  一、证券公司业务风险分类
  二、风险管理是保障业务顺利发展的重要环节
  三、证券公司法律风险管理及其定位
  四、恰当适度把握法律风险 完善业务合同法律风险管理体系
  D1一章股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范
  D1一节股票保荐承销业务概述
  一、股票发行概述
  二、我国股票发行体制的演变
  三、证券公司在股票发行中的法律角色及地位
  D1二节股票发行承销保荐业务主要监管规定
  一、我国股票发行承销保荐业务监管体系概述
  二、关于上市辅导之规定
  三、关于股票发行上市保荐之规定
  四、关于股票发行推介、询价与定价之规定
  五、关于股票承销之规定
  六、关于持续督导之规定
  七、关于保荐工作底稿之规定
  D1三节股票保荐承销业务合同法律风险分析与防范
  一、首次公开发行及上市的主要工作流程
  二、'保密协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  三、'合作框架协议'或'合作意向书'签署和履行的法律风险分析与防范
  四、'股份制改制财务顾问协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  五、'辅导协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  六、'保荐协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  七、'保荐承销协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  八、'承销团协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  九、'募集资金监管协议'签署和履行的法律风险分析与防范
  十、上市公司再融资过程中相关协议签署、履行的法律风险分析与防范
  D1二章债券发行承销业务合同法律风险分析与防范
  D1一节概述
  一、债券概述
  二、我国债券市场的历史沿革及现状
  三、美国债券市场发展概述
  D1二节债券发行承销的监管规定梳理
  一、我国债券发行承销法律制度概述
  二、债券发行承销法律制度解析
  三、核查发行人及后续监督管理法律制度
  D1三节债券发行承销业务合同法律风险分析与防范
  一、对发行人主体适格性尽职调查的法律风险分析与防范
  二、债券承销责任的法律风险分析与防范
  三、证券公司在债券承销费用收取中的法律风险分析与防范
  四、违约责任分配中的法律风险分析与防范
  五、债券后续监督管理中的法律风险分析与防范
  六、债券持有人益保护的特殊法律问题
  七、作为债券定向投资人的特殊法律风险分析与防范
  D1三章证券公司直接投资业务合同法律风险分析与防范
  D1四章并购财务顾问业务合同法律风险分析与防范
  D1五章证券经纪业务合同法律风险分析与防范
  D1六章定向资产管理业务合同法律风险分析与防范
  D1七章集合资产管理业务合同法律风险分析与防范
  D1八章企业年金基金投资管理业务合同法律风险分析与防范
  D1九章证券投资基金托管业务的法律风险与防范
  D1十章信托受益交易业务合同法律风险分析与防范
  D1十一章证券公司资产证券化业务合同法律风险分析与防范
  D1十二章与对冲基金合作及种子基金业务合同法律风险分析与防范
  D1十三章融资融券及转融通业务合同法律风险分析与防范
  D1十四章金融产品创设及销售的法律风险分析与防范
  D1十五章QFII业务合同法律风险分析与防范
  D1十六章IB业务合同法律风险分析与防范
  D1十七章场外金融衍生产品交易业务合同法律风险分析与防范
  后记
  郑国生 中国人民大学法学硕士。中信证券法律部、监察部行政负责人。曾参与主编'卫生法学基础''*法实用教程''商业银行法原理与实用''金融犯罪与金融监管'等著作。近年来 在'证券日报'等刊物上发表'限售股质押法律效力探讨及建议''融资融券法律风险控制''依法合规促进市值管理行为的健康发展''互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探''股票收益互换业务的法律关系框架及风险分析'等文章。
  普通大众
  郑国生等著的'创新与规范(证券业务合同法律风险分析与处理)'以证券公司各类业务为纲 作者在归纳各类业务中基本法律关系的基础上 结合多年法律实务经验 深入研究各类业务合同中的法律风险点 视角独特。本书虽然没有在证券法理论问题上耗费过多笔墨 但对于具体业务中涉及的法学理论问题仍进行了清楚的介绍 使得读者能够对该问题有所了解;对于如何从具体业务角度理解和适用法律 则作了深入探讨;对于立法中存在的问题也提出了一些有价值的建议。本书以证券业务合同为主轴 不拘泥于证券法律 特别注意到了相关部门法在证券业务中的适用问题。作者对于合同法、物法、担保法等部门法的一些深层次问题进行了简要的分析 也给读者一定的启示。本书作为一本实务用书 对于理论工作者加强对证券业务的认识和研究 对于实务工作者学习和交流法律工作经验 对于证券投资者了解业务、学习法律知识都有着一定的积极作用。
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